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中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚[2010]34号)

2010-10-16 来源: 作者:
内容提要:  当事人:华夏人寿保险股份有限公司(以下简称华夏人寿)   住所:北京市朝阳区北辰东路8号北京国际会议中心东配楼   法定代表人:孟勇   当事人:孟勇,时任华夏人寿董事长   身份证号:370922630124XXX   当事人:姜建华,时任华夏人寿董事   身

  当事人:华夏人寿保险股份有限公司(以下简称华夏人寿)

  住所:北京市朝阳区北辰东路8号北京国际会议中心东配楼

  法定代表人:孟勇

  当事人:孟勇,时任华夏人寿董事长

  身份证号:370922630124XXX

  当事人:姜建华,时任华夏人寿董事

  身份证号:37102119750629XXXX

  当事人:陶勇,时任华夏人寿董事会秘书

  身份证号:32030319690513XXXX

  当事人:曹湛,时任华夏人寿总经理

  身份证号:33022419650722XXXX

  当事人:林金太,时任华夏人寿财务负责人

  身份证号:35010219651107XXXX

  当事人:张科,时任华夏人寿总精算师

  身份证号:37232819740425XXXX

  当事人:王森,时任华夏人寿副总经理

  身份证号:110108691007XXX

  当事人:元虎,时任华夏人寿总经理助理

  身份证号:41010519610501XXXX

  当事人:洪军,时任华夏人寿投资总监

  身份证号:37048119620801XXXX

  2010年3月9日至2010年4月23日,我机关对华夏人寿进行了综合性检查。经查,2007年至2009年,华夏人寿存在公司财务资料重大虚假记载、向保监会报送虚假的自查报告、编制虚假的薪酬委员会议案及决议、向保监会报送虚假的公司治理结构报告、向保监会报送虚假的风险排查报告、未按照规定使用经批准或者备案的保险条款费率、未经批准修改公司章程、未按照规定管理董事和高级管理人员、聘任不具有从业资格的人员、债券回购超过监管规定比例上限、部分报告和报表内容不真实等违法违规行为。

  上述违法事实,有询问笔录、现场检查事实确认书等证据在案证明,足以认定。

  我机关认为,华夏人寿财务资料重大虚假记载的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第八十六条的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百七十二条的规定,决定对华夏人寿给予罚款50万元的行政处罚。

  华夏人寿向保监会报送虚假的自查报告的行为,违反了《保险法》(2002年修正)第一百二十二条的规定,依据《保险法》(2002年修正)第一百四十七条的规定,决定对华夏人寿给予罚款30万元的行政处罚。

  华夏人寿编制虚假的薪酬委员会议案及决议的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第八十六条的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百七十二条的规定,决定对华夏人寿给予罚款30万元的行政处罚。

  华夏人寿向保监会报送虚假的公司治理结构报告的行为,违反了《保险法》(2002年修正)第一百二十二条的规定,依据《保险法》(2002年修正)第一百四十七条的规定,决定对华夏人寿给予罚款30万元的行政处罚。

  华夏人寿向保监会报送虚假的风险排查报告的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第八十六条的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百七十二条的规定,决定对华夏人寿给予罚款15万元的行政处罚。

  华夏人寿未按照规定使用经批准或者备案的保险条款费率的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第一百三十六条的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百七十二条的规定,决定对华夏人寿给予罚款10万元,责令停止接受团体保险长期险新业务一年的行政处罚。

  华夏人寿未经批准修改公司章程的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第八十四条的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百六十三条的规定,决定对华夏人寿给予罚款5万元的行政处罚。

  华夏人寿未按照规定管理董事和高级管理人员的行为,分别违反了《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》(2006年)第五条、第六条、第三十一条、第三十三条、第三十八条的规定,依据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》(2006年)第四十六条、第四十七条、第四十八条的规定,决定对华夏人寿给予警告,罚款1万元的行政处罚。

  华夏人寿聘任不具有从业资格的人员的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第一百二十二条的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百六十九条的规定,决定对华夏人寿给予罚款2万元的行政处罚。

  华夏人寿债券回购超过监管规定比例上限的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第一百零六条、《关于加强保险机构债券回购业务管理的通知》(保监发〔2009〕106号)的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百六十五条的规定,决定对华夏人寿给予罚款5万元的行政处罚。

  华夏人寿部分报告和报表内容不真实的行为,违反了《保险法》(2009年修订)第八十六条的规定,依据《保险法》(2009年修订)第一百七十二条的规定,决定对华夏人寿给予罚款10万元的行政处罚。

  综上,我机关决定对华夏人寿给予警告,责令停止接受团体保险长期险新业务一年,罚款188万元的行政处罚。

  孟勇在担任华夏人寿董事长期间,对公司编制虚假的薪酬委员会议案及决议、向保监会报送虚假的公司治理结构报告、未经批准修改公司章程等违法违规行为负有直接责任,依据《保险法》(2009年修订)第一百七十三条的规定,我机关决定对孟勇给予撤销任职资格的行政处罚。

2010-10-16 来源: 作者:
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